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發(fā)表時間：2020-06-05 08:46
| 運城市人民政府金融工作辦公室重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄清單 | |||||||||
| 序號 | 執(zhí)法類別 | 審核項目 | 承辦機構 | 審核條件 | 審核依據(jù) | 審核機構 | 提交的審核材料 | 審核重點 | 審核時限 |
| 1 | 行政處罰 | 對典當行從商業(yè)銀行以外的單位和個人借款；與其他典當行拆借或者變相拆借資金；超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款行為的處罰。 | 行政審批科 | 《典當管理辦法》第二十八條第 （一）項 |
《典當管理辦法》第六十條 | 運城市金融辦 | 1.舉報材料2.現(xiàn)場檢查材料3.問話材料4.當事人陳述材料5.調查總結報告6.案件相關證明材料。 | 1.典當行注冊資本金的驗資報告；2.典當行年審報告；3.典當行公司章程。 | 七個工作日 |
| 2 | 行政處罰 | 對典當行的資產未按照比例進行管理的行為的處罰。 | 行政審批科 | 《典當管理辦法》第四十四條 | 《典當管理辦法》第六十二條 | 運城市金融辦 | 1.舉報材料2.現(xiàn)場檢查材料3.問話材料4.當事人陳述材料5.調查總結報告6.案件相關證明材料。 | 1.典當行公司會計賬目；2.典當行公司章程；3.典當行年審報告。 | 七個工作日 |
| 3 | 行政處罰 | 對典當行經營非絕當物品的銷售以及舊物收購、寄售；動產抵押業(yè)務；對外投資未經商務部批準的其他業(yè)務行為的處罰。 | 行政審批科 | 《典當管理辦法》第二十六條 | 《典當管理辦法》第六十四條 | 運城市金融辦 | 1.舉報材料2.現(xiàn)場檢查材料3.問話材料4.當事人陳述材料5.調查總結報告6.案件相關證明材料。 | 1.典當行公司會計賬目；2.典當行公司章程；3.典當行年審報告；4.典當合同；5.當票管理。 | 七個工作日 |
| 4 | 行政處罰 | 對典當行委托其他單位和個人代辦典當業(yè)務，向其他組織、機構和經營場所派駐業(yè)務人員從事典當業(yè)務行為的處罰。 | 行政審批科 | 《典當管理辦法》第三十四條 | 《典當管理辦法》 | 運城市金融辦 | 1.舉報材料2.現(xiàn)場檢查材料3.問話材料4.當事人陳述材料5.調查總結報告6.案件相關證明材料。 | 1.典當行公司會計賬目；2.典當行公司章程；3.典當行年審報告；4.典當合同；5.當票管理。 | 七個工作日 |
| 5 | 行政處罰 | 對典當行收當國家統(tǒng)收、專營、專賣物品，未經有關部門批準行為的處罰 | 行政審批科 | 《典當管理辦法》第二十九條 | 《典當管理辦法》第六十四條 | 運城市金融辦 | 1.舉報材料2.現(xiàn)場檢查材料3.問話材料4.當事人陳述材料5.調查總結報告6.案件相關證明材料。 | 1.典當行公司會計賬目；2.典當行公司章程；3.典當行年審報告；4.典當合同；5.當票管理；6.當物管理。 | 七個工作日 |
| 6 | 行政處罰 | 對典當行未按照規(guī)定處理國家限制流通絕當物品行為的處罰。 | 行政審批科 | 《典當管理辦法》第二十九條 | 《典當管理辦法》第六十四條 | 運城市金融辦 | 1.舉報材料2.現(xiàn)場檢查材料3.問話材料4.當事人陳述材料5.調查總結報告6.案件相關證明材料。 | 1.典當行公司會計賬目；2.典當行公司章程；3.典當行年審報告；4.典當合同；5.當票管理；7.當物管理。 | 七個工作日 |
運城市人民政府金融工作辦公室行政執(zhí)法（監(jiān)督）人員清單.xls
